国投资本股份有限公司2021年度募集资金

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本文转自：证券时报

（上接B69版）

证券代码：证券简称：国投资本公告编号：-

国投资本股份有限公司

年度募集资金存放与实际使用

情况报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关规定，现将国投资本股份有限公司（以下简称“国投资本”或“公司”）年度募集资金存放与使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到位时间

根据公司年10月11日召开的八届五次董事会、年10月28日召开的年第三次临时股东大会，并经中国证券监督管理委员会证监许可[]号文《关于核准国投资本股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司于年7月24日向社会公开发行了8,万张可转换公司债券，每张面值元，发行总额8,,,.00元，扣除发行费用人民币56,,.36元，募集资金净额为人民币7,,,.64元，该募集资金已于年7月30日到达公司募集资金专项账户。

上述募集资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了信会师报字[]第ZG号《公开发行可转换公司债券募集资金验资报告》。

（二）募集资金本年度使用金额及年末余额

截至年12月31日，公司募集资金使用金额及年末余额如下：

■

募集资金到账及使用情况说明如下：

1、首次募集资金实际到账金额为保荐机构划入公司募集资金专项账户的金额，构成为可转债发行募集资金8,,,.00元，扣除发行费用56,,.36元，实际募集资金净额为人民币7,,,.64元。

2、根据《国投资本股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》等发行申请文件和本次募集资金实际情况，在扣除发行费用后，本次发行实际募集资金净额7,,,.64元全部用于向安信证券股份有限公司进行增资。

根据公司八届董事会十二次会议决议、《国投资本股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》中披露的募集资金使用计划及立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[]第ZG号《国投资本股份有限公司募集资金置换专项审核报告》，公司以募集资金置换前期预先已投入募投项目的自筹资金4,,,.44元。

3、本公司年累计取得银行存款利息1,,.79元，支付手续费.00元。

4、本公司年累计取得银行存款利息7,.26元，支付手续费元，其中包含支付函证费用元。支付中证登转股余额兑付预付款,.00元。

5、截止年12月31日，募集资金账户兴业银行股份有限公司北京西城支行、中国工商银行股份有限公司北京南礼士路支行已完成销户，销户余额共计1,,.05元转入本公司账户。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为进一步加强募集资金管理，提高募集资金使用效率，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《国投资本股份有限公司章程》以及其他相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定《国投资本股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称《募集资金管理办法》）。根据《募集资金管理办法》规定，公司对募集资金存放实行专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

年8月12日公司与中国工商银行股份有限公司北京南礼士路支行、国泰君安证券股份有限公司（保荐机构）、安信证券股份有限公司（保荐机构）共同签署《募集资金专户三方监管协议》，协议约定本公司在该行开设募集资金专项账户（账号为0296819109690）。该专户仅用于“公开发行可转换公司债券项目所募集资金的存储和使用，不得用作其他用途”。

年8月12日公司与兴业银行股份北京北京西城支行、国泰君安证券股份有限公司（保荐机构）、安信证券股份有限公司（保荐机构）共同签署《募集资金专户三方监管协议》，协议约定本公司在该行开设募集资金专项账户（账号为321682440）。该专户仅用于“公开发行可转换公司债券项目所募集资金的存储和使用，不得用作其他用途”。

年8月25日，公司子公司安信证券股份有限公司与中国建设银行股份有限公司深圳田背支行、国泰君安证券股份有限公司（保荐机构）、安信证券股份有限公司（保荐机构）共同签署《募集资金专户存储三方监管协议》，协议约定安信证券股份有限公司在该行下辖网点中国建设银行股份有限公司深圳翠园支行开设募集资金专项账户（账号为44252201832）。该专户仅用于“增加安信证券股份有限公司资本金等投向项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途”。

（二）募集资金专户存储情况

截至年12月31日，募集资金账户兴业银行股份有限公司北京西城支行、中国工商银行股份有限公司北京南礼士路支行已完成销户。

三、本年度募集资金实际使用情况

募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

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四、变更募投项目的资金使用情况

本年度不存在变更募集资金项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司按照《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。

信永中和会计师事务所认为，国投资本募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照中国证监会《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等相关规定编制，在所有重大方面如实反映了国投资本年度募集资金的实际存放与使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。

保荐机构国泰君安及安信证券认为，年度，公司募集资金存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关法规和规范性文件的要求；公司对募集资金进行了专户存放和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务；募集资金具体使用情况与披露情况一致；不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形；不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。

特此公告。

国投资本股份有限公司

董事会

年3月31日

证券代码：证券简称：国投资本公告编号：-

国投资本股份有限公司

八届十四次监事会决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

国投资本股份有限公司（以下简称“公司”）八届十四次监事会于年3月29日以现场和通讯结合方式在北京召开。会议通知和材料已于年3月15日通过电子邮件方式发出。应出席会议的监事5人，实际出席会议的监事5人。会议召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。公司监事会主席曲立新主持本次会议，公司高级管理人员列席会议。

二、监事会会议审议情况

会议审议通过了以下议案：

1.《国投资本股份有限公司年度监事会工作报告》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。

2.《国投资本股份有限公司年度报告及其摘要》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。

3.《国投资本股份有限公司年度募集资金存放与实际使用情况报告》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

4.《国投资本股份有限公司关于年度利润分配预案》

根据有关法律法规及公司章程规定，鉴于公司各投资企业经营发展对资金需求较大，为支持下属企业发展，增强公司持续发展能力，同意公司拟定年度利润分配预案如下：

以公司实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，每10股拟派发现金红利1.50元（含税）。截至年12月31日，公司总股本,.13万股，以此计算本期拟分配现金利润总额为96,.52万元，占公司年度合并报表归属于母公司所有者净利润的20%。

此外，公司年7月24日发行的可转债已于年2月1日开始转股。实施本次权益分派股权登记日前，因可转债转股致使公司总股本发生变动的，公司拟采用现金分配总额不变的原则，相应调整每股现金分红金额。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。

5.《国投资本股份有限公司年度内部控制评价报告》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

国投资本股份有限公司

监事会

年3月31日

证券代码：证券简称：国投资本公告编号：-

国投资本股份有限公司

年度利润分配方案公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●A股每10股派发现金红利1.50元（含税）。

●本次利润分配以公司实施权益分派股权登记日的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

●实施本次权益分派股权登记日前，因可转债转股致使公司总股本发生变动的，公司拟采用现金分配总额不变的原则，相应调整每股现金分红金额。

●鉴于公司处于成长阶段，公司及下属企业业务拓展及经营发展对资本投入需求较大。公司拟定的年度利润分配预案是根据公司所处行业及实际情况制定，兼顾了公司的可持续发展和对股东的合理回报，有利于增强公司的可持续发展能力。

一、利润分配方案内容

经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司年度合并报表归属于母公司所有者的净利润为,.65万元，累计未分配利润1,,.83万元；母公司实现净利润83,.96万元,减去已分配的年度现金股利82,.25万元及支付的可续期公司债利息10,万元后,截至年12月31日，累计未分配利润为,.17万元。

根据有关法律法规及《国投资本股份有限公司章程》规定，鉴于公司各投资企业经营发展对资金需求较大，为支持下属企业发展，增强公司持续发展能力，公司拟定年度利润分配预案如下：

以公司实施权益分派股权登记日的总股本为基数，每10股拟派发现金红利1.50元（含税）。截至年12月31日，公司总股本,.13万股，以此计算本期拟分配现金利润总额为96,.52万元，占公司年度合并报表归属于母公司所有者净利润的20%。

此外，公司年7月24日发行的可转债已于年2月1日开始转股。实施本次权益分派股权登记日前，因可转债转股致使公司总股本发生变动的，公司拟采用现金分配总额不变的原则，相应调整每股现金分红金额。

本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明

报告期内，公司年度合并报表归属于母公司所有者的净利润为,.65万元；母公司实现净利润83,.96万元，母公司累计未分配利润为,.17万元，上市公司拟分配的现金红利总额为96,.52万元，占公司年度合并报表归属于母公司所有者净利润的20%，低于30%，具体原因如下：

（一）上市公司所处行业情况及特点

国投资本是一家业务覆盖证券、信托、公募基金、期货等多个金融领域的上市金融控股公司。公司致力于成为央企金融控股集团阵营的领先者，进入国内金融控股集团第一方阵。

公司业务主要覆盖的证券、信托、期货等金融领域均处于以净资本和流动性为核心的监管体系，传统业务和创新业务的发展与净资本规模密切相关，资本实力在很大程度上影响着公司的抗风险能力、盈利能力与发展潜力，是稳健经营、改善业务结构、扩大业务规模、提升行业竞争力的关键因素。

（二）上市公司发展阶段和自身经营模式

公司及下属企业还处于持续做优做强的成长期关键发展阶段。一方面，根据公司的战略规划，证券、期货业务主要经营指标行业排名要持续向龙头企业迈进；信托、公募基金业务主要经营指标的行业排名要显著提升。目前公司的主要子公司安信证券、国投泰康信托在各自行业的资本金排名均落后于主要业务和盈利能力排名，其业务发展和行业竞争力提升已经受到了资本金相对不足的制约。公司将持续推动现有金融企业增强资本实力，提质增效，提升行业竞争力。另一方面，公司将积极拓展新的业务，在聚焦主业、服务实体经济的前提下，争取其他主流金融牌照，同时探索特色金融投资、金融生态、金融科技项目，以及在国家重点战略区域参与符合国家战略导向、区域发展前景和具备商业盈利性的金融机构投资，培育新发展动力。

（三）上市公司盈利水平及资金需求

公司努力提升平台管控能力，大力推动下属金融企业改革转型、创新发展。但是，公司全资子公司安信证券、控股子公司国投泰康信托资本实力较行业一流企业还有较大差距。为积极应对金融行业日趋激烈的资本竞争，公司资金除用于拓展新业务外，将主要用于解决下属企业不断增长的资本补充需求。

（四）上市公司现金分红水平较低的原因

鉴于公司处于成长阶段，公司及下属企业业务拓展及经营发展对资本投入需求较大。公司拟定的年度利润分配预案是根据公司所处行业及实际情况制定，兼顾了公司的可持续发展和对股东的合理回报，有利于增强公司的可持续发展能力。

（五）上市公司留存未分配利润的用途

目前公司账面留存未分配利润实质上为公司历年滚存的经营积累，用于公司日常经营和中长期发展。公司将不断推动下属企业业务发展，努力提高盈利能力，从而有利于长期回报投资者。

三、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议、表决情况

年3月29日，经公司八届二十四次董事会审议通过，同意《国投资本股份有限公司年度利润分配预案》，会议表决全票通过。

（二）独立董事意见

独立董事认为，公司年度拟分配现金股利占公司年合并报表归属于母公司所有者净利润的20%，低于30%。但鉴于公司处于成长阶段，公司及下属企业业务拓展及经营发展对资本需求较大，因此公司拟定的年度利润分配预案是根据公司所处行业及实际情况制定的，符合国家有关法律法规及《公司章程》的规定，并兼顾了公司的可持续发展和对股东的合理回报，有利于增强公司的可持续发展能力。

（三）监事会会议的召开、审议、表决情况

年3月29日，经公司八届十四次监事会审议通过，同意《国投资本股份有限公司关于年度利润分配预案》，会议表决全票通过。

四、相关风险提示

本次利润分配预案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司正常经营产生重大影响。此预案还需提交股东大会审议，存在不确定性，请投资者注意相关投资风险。

特此公告。

国投资本股份有限公司

董事会

年3月31日

证券代码：证券简称：国投资本公告编号：-

国投资本股份有限公司

关于召开年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：年4月27日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：年4月27日14点30分

召开地点：北京西城区阜成门北大街2号国投金融大厦5层会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自年4月27日

至年4月27日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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本次会议还将听取《国投资本股份有限公司年度独立董事述职报告》。

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司八届二十四次董事会会议、八届十四次监事会会议审议通过，相关决议见年3月31日中国证券报、上海证券报、证券时报及上海证券交易所网站WWW.SSE.COM.CN。相关议案将于年年度股东大会召开前披露在上海证券交易所网站WWW.SSE.COM.CN。

2、特别决议议案：5

3、对中小投资者单独计票的议案：5、6、7、8、10、11

4、涉及关联股东回避表决的议案：8

应回避表决的关联股东名称：国家开发投资集团有限公司、中国证券投资者保护基金有限责任公司、中国国投国际贸易有限公司、国投资产管理有限公司

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.